各地法考
010-8343-3366
您现在的位置: 首页 > 法考试题 > 卷二 > 商法 >

  近期热推


2020法考商法【证券法】考点三 证券投资基金法

2020-11-19 20:37:13 来源:中公法考   

>>>中公法考交流群:576189615

>>>中公法考微信公众号:offcnlaw

>>>中公法考考试咨询中心


知识点3  证券投资基金法

概念 证券投资基金是指通过公开或非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动而获取一定收益的投资工具
私募基金的特征 1.非公开募集基金(“私募”)应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人
2.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
3.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案
4.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告
5.私募基金可以投资其他基金份额
基金的分类 封闭式基金 开放式基金
1.基金份额总额在基金合同期限内固定不变,追求长期经营业绩
2.份额持有人不得申请赎回
3.基金份额可以在证券交易所交易
1.基金份额总额在基金合同期限内不固定,追求资产的保值增值
2.份额持有人可以在基金合同约定的时间和场所申购与赎回
3.基金份额不能在证券交易所上市交易
基金的投资 可投资的方式 不可投资的方式
1.上市交易的股票、债券
2.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
1.承销证券
2.违反规定向他人贷款或者提供担保
3.从事承担无限责任的投资
4.买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
5.向其基金管理人、基金托管人出资
6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
7.法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

中公法考编辑推荐:

法律法规|中华人民共和国证券法

备考考点【商经法】证券法--证券上市制度

【商法】证券法 背诵汇总

注:本站稿件未经许可不得转载,转载请保留出处及源文件地址。

关注“中公法考”公众号,享惊喜

相关阅读

面授课程

咨询报班
名城集训班

中公法考名师

马上咨询
寒假零基础筑基营

中公法考名师

马上咨询
暑假冲刺集训营
暑假冲刺集训营

中公法考名师

马上咨询

直播课程

咨询报班
院长私塾班(非协议)

中公法考名师

马上咨询
1v1定制班(全学科非协议)

中公法考名师

马上咨询
1v1定制班(单科非协议)
1v1定制班(单科非协议)

中公法考名师

马上咨询