各地法考
010-8343-3366
您现在的位置: 首页 > 法考试题 > 卷二 > 商法 >

  近期热推


2020法考商法【证券法】考点一 证券发行与证券交易

2020-11-17 21:28:00 来源:中公法考   

>>>中公法考交流群:576189615

>>>中公法考微信公众号:offcnlaw

>>>中公法考考试咨询中心


知识点1  证券发行与证券交易

证券的种类 《证券法》中所含证券主要指股票、债券、证券投资基金份额等
基本原则 1.公平、公正、公开原则
2.公开原则要求“资料公开,信息公开”
3.在证券发行时,公开原则不能理解为发行方式公开,现行证券法允许私募发行
证券发行 1.有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券的
(2)向特定对象发行证券累计超过二百人的
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为
2.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
证券交易 交易地点 证券交易所上市交易或国务院批准的其他证券交易场所转让
交易方式 现货交易;期货交易;期权交易
限制和禁止的交易行为 1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员;证券监督管理机构工作人员不得直接、间接持有、买卖股票
2.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员①在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票;②自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票
3.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,禁止将其持有的该公司的股票在6个月内的倒卖行为
4.禁止内幕交易行为
5.禁止操纵证券市场
6.禁止虚假陈述和信息误导行为
7.禁止欺诈客户行为

中公法考编辑推荐:

法律法规|中华人民共和国证券法

备考考点【商经法】证券法--证券上市制度

法考辅导用书新增内容-刑法-第九节

注:本站稿件未经许可不得转载,转载请保留出处及源文件地址。

关注“中公法考”公众号,享惊喜

相关阅读

面授课程

咨询报班
名城集训班

中公法考名师

马上咨询
寒假零基础筑基营

中公法考名师

马上咨询
暑假冲刺集训营
暑假冲刺集训营

中公法考名师

马上咨询

直播课程

咨询报班
院长私塾班(非协议)

中公法考名师

马上咨询
1v1定制班(全学科非协议)

中公法考名师

马上咨询
1v1定制班(单科非协议)
1v1定制班(单科非协议)

中公法考名师

马上咨询